合同合规管理体系概述(上)

　　一、前言

　　合同合规管理是指企业在合同的签订、履行、变更、终止等全生命周期中，依据法律法规、行业规范以及企业内部规章制度，对合同相关行为进行监督、控制和评估，以确保合同活动合法、合规、有效进行的管理过程。它涵盖了从合同起草、审核、签订，到履行、变更、终止的各个环节，是企业法律风险管理的重要组成部分。

　　二、合同合规管理的重要性

　　1.防范法律风险

　　合同是企业经济活动的重要法律文件，一旦出现违规行为，可能导致合同无效、违约责任承担，甚至引发诉讼纠纷。通过合规管理，企业可以有效识别和规避合同中的法律风险，避免因合同问题而遭受不必要的经济损失。

　　2.保障企业利益

　　合规的合同管理能够确保合同条款清晰、合理，明确双方的权利和义务，从而保障企业在合同履行过程中的利益。例如，合理的条款可以确保企业在合同履行中获得应有的收益，避免因条款模糊而遭受损失。

　　3.提升企业信誉

　　合规的合同管理有助于树立企业的良好形象和信誉。企业在合同签订和履行过程中严格遵守法律法规和合同约定，能够赢得合作伙伴的信任，促进长期合作关系的建立。

　　4.优化内部管理

　　合同合规管理不仅是对外部风险的防范，也是企业内部管理的重要环节。通过规范合同管理流程，企业可以提高工作效率，减少内部管理成本，提升整体运营效率。

　　5.应对监管要求

　　在许多行业，企业需要遵守严格的法律法规和监管要求。合规的合同管理能够帮助企业满足这些要求，避免因违规而受到监管部门的处罚。例如，在金融、医疗等行业，合同合规管理是企业合规运营的重要保障。

　　综上所述，合同合规管理对于企业的稳健运营和可持续发展具有重要意义。企业在日常经营中应高度重视合同合规管理，建立健全相关制度和流程，确保合同活动的合法性和有效性。

　　三、合同主体资格审核

　　合同主体资格审核是合同签约阶段合规管理的第一步，也是至关重要的环节。合同主体资格的合法性直接关系到合同的有效性。如果合同主体不具备相应的民事权利能力和民事行为能力，合同可能会被认定为无效或可撤销，给企业带来不必要的法律风险。

　　1.自然人主体资格审核

　　对于自然人作为合同主体的情况，企业需要审核其是否具有完全民事行为能力。根据《中华人民共和国民法典》规定，十八周岁以上的自然人为成年人，具有完全民事行为能力;十六周岁以上的未成年人，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。企业在与自然人签订合同时，应要求其提供身份证件，核实其年龄和身份信息，确保其具备相应的民事行为能力。例如，在签订劳动合同时，企业需确认劳动者已满法定就业年龄，避免因雇佣童工而面临法律责任。

　　2.法人主体资格审核

　　法人作为合同主体时，企业需审核其是否依法成立，是否具有独立承担民事责任的能力。具体审核内容包括：

　　(1)营业执照：查看法人是否持有有效的营业执照，营业执照上载明的经营范围是否涵盖合同所涉及的业务。

　　(2)资质证书：对于特定行业，还需审核法人是否具备相应的资质证书。如在建筑行业，建筑企业需具备相应的建筑资质等级证书;在金融行业，金融机构需持有金融许可证等。资质证书是企业从事特定业务的合法凭证，缺乏资质证书可能导致合同无法履行或被认定无效。

　　(3)法定代表人身份：核实签订合同的自然人是否为法人单位的法定代表人，或是否具有法定代表人的授权。法定代表人有权代表法人签订合同，但若非法定代表人签订合同，需提供法定代表人的授权委托书，明确授权范围和期限。授权委托书应加盖法人公章，确保其真实性和有效性。

　　3.其他组织主体资格审核

　　除自然人和法人外，其他组织也可作为合同主体。例如，合伙企业、个人独资企业等。对于这些主体，企业需审核其是否依法成立并取得营业执照，营业执照上载明的经营范围是否与合同业务相符。同时，还需核实其出资人或合伙人是否具有相应的民事行为能力，以及是否具备履行合同的能力。

　　4.主体资格审核的注意事项

　　(1)实地考察：对于重要的合同主体，企业可进行实地考察，核实其办公场所、生产设备、人员情况等，评估其实际履约能力。例如，在与一家大型供应商签订长期供货合同时，实地考察其生产工厂，了解其生产能力是否能满足合同要求。

　　(2)信用调查：通过信用查询平台，了解合同主体的信用状况，包括是否存在失信记录、是否涉及重大诉讼纠纷等。信用状况不佳的主体可能存在较高的违约风险，企业需谨慎与其签订合同。

　　(3)保留审核资料：在审核合同主体资格过程中，企业应保留相关资料，如身份证复印件、营业执照复印件、资质证书复印件、授权委托书等。这些资料在合同纠纷发生时，可作为证明合同主体资格合法性的证据。

　　四、合同条款的审查要点

　　合同条款是合同双方权利义务的具体体现，合同条款的合规性直接关系到合同的可执行性和企业的利益保障。在合同签约阶段，对合同条款进行初步审查是确保合同合规管理的关键环节。

　　1.合同条款的合法性审查

　　(1)法律法规的适用性：审查合同条款是否符合相关法律法规的规定。例如，在劳动合同中，工资支付标准不得低于当地最低工资标准;在销售合同中，产品质量需符合国家或行业标准。违反法律法规的合同条款可能导致合同无效或部分无效，给企业带来法律风险。

　　(2)禁止性条款的审查：确保合同中不存在法律法规明令禁止的条款。例如，合同中不得约定违反公平竞争原则的垄断条款，不得约定损害国家利益、社会公共利益的条款。违法的禁止性条款不仅无效，还可能使企业面临行政处罚。

　　(3)特殊行业规定：对于特定行业，还需审查合同条款是否符合行业规范和监管要求。如在金融行业，合同条款需符合金融监管机构的规定;在医疗行业，合同条款需符合医疗行业的法律法规和行业标准。

　　2.合同条款的合理性审查

　　(1)权利义务的对等性：审查合同条款是否明确双方的权利和义务，权利义务是否对等。例如，在服务合同中，服务提供方应明确服务内容、质量标准、服务期限等，服务接受方应明确支付服务费用的时间、方式等。权利义务不对等的合同条款可能导致一方利益受损，引发合同纠纷。

　　(2)合同价款的合理性：审查合同价款是否合理，是否符合市场价格水平。过高的合同价款可能导致企业成本增加，过低的合同价款可能导致合同对方无法履行合同义务。企业可通过市场调研、询价等方式，确保合同价款的合理性。

　　(3)履行期限的合理性：审查合同履行期限是否合理，是否符合合同业务的实际需要。例如，在建筑工程合同中，施工期限应根据工程量、施工难度等因素合理确定，过短的施工期限可能导致施工质量无法保证，过长的施工期限可能导致企业成本增加。

　　3.合同条款的明确性审查

　　(1)条款表述的清晰性：审查合同条款的表述是否清晰、准确，避免使用模糊、歧义的词语。例如，合同中应明确“质量合格”的具体标准，避免因标准不明确而引发争议。

　　(2)关键条款的完整性：审查合同是否包含关键条款，如合同目的、标的、数量、质量、价款、履行期限、履行地点、履行方式、违约责任、争议解决方式等。缺少关键条款的合同可能导致合同无法履行或引发纠纷。

　　(3)特殊条款的审查：对于合同中的特殊条款，如知识产权归属条款、保密条款、不可抗力条款等，需进行重点审查。知识产权归属条款应明确合同履行过程中产生的知识产权归属;保密条款应明确保密信息的范围、保密期限、违约责任等;不可抗力条款应明确不可抗力的定义、通知义务、责任免除范围等。

　　4.合同条款审查的其他注意事项

　　(1)专业法律意见：对于复杂的合同条款，企业应咨询专业律师或法律顾问，获取专业法律意见。专业律师能够从法律角度对合同条款进行深入分析，发现潜在的法律风险，并提出修改建议。

　　(2)合同模板的使用：企业可使用经过法律审核的合同模板，但需根据具体业务情况进行调整和修改。合同模板仅提供基本框架和常见条款，不能完全替代对具体合同条款的审查。

　　(3)条款修改的记录：在合同条款审查过程中，企业应记录条款修改的过程和原因，保留相关文件和证据。这些记录在合同纠纷发生时，可作为证明合同条款合规性的依据。